fusione ed acquisizione
Gruppo di valorizzazione della ricchezza
Il gestore patrimoniale indipendente è entrato a far parte di Walnut Creek Wealth Management, una società di consulenza sugli investimenti ibrida registrata (RIA) con sede a Walnut Creek, in California.
La società ha tre consulenti finanziari che supervisionano collettivamente quasi 1 miliardo di dollari (730 milioni di sterline, 850 milioni di euro) del patrimonio totale dei clienti.
Walnut Creek è il dodicesimo accordo del Wealth Enhancement Group annunciato nel 2021.
Fondata nel 1992, Walnut Creek è presieduta dall’amministratore delegato e direttore Bernard Smit e comprende i direttori principali Damien Couture e Debbie Bursey, oltre a cinque dipendenti aggiuntivi.
Lo studio è specializzato in pianificazione finanziaria, gestione patrimoniale e gestione patrimoniale per dirigenti aziendali; donne single, divorziate e vedove; i dottori. e imprenditori.
L’ufficio di Walnut Creek è la quarta sede del Wealth Enhancement Group in California, dopo l’acquisizione di giugno di Pillar Pacific Capital Management, che ha uffici a San Marino e Pacifica, e l’acquisizione di luglio di Oakwood Capital Management con sede a Los Angeles.
Dopo il completamento della transazione, Walnut Creek fungerà da team di Walnut Creek presso Wealth Insinment Group.
Smit, Couture e Burcy sono vicepresidenti senior e consulenti finanziari. Nell’ambito dell’operazione, lo studio trasferirà le proprie attività di intermediazione a LPL Financial.
I termini finanziari dell’accordo non sono stati resi noti.
MAI Capital Management
RIA ha acquisito Geier Asset Management e Geier Financial Management, operando come Winpoint Financial.
L’acquisizione espande l’impronta di MAI nell’area metropolitana di Baltimora e migliora la presenza di MAI nella regione medio-atlantica.
Con sede a Marriottsville, Maryland, Geier AM fornisce servizi di pianificazione finanziaria e gestione patrimoniale a persone e famiglie facoltose. È stata fondata nel 1999 da Joseph Gere, che continua a guidare l’azienda insieme al vicepresidente Brian Woods.
Il braccio Winpoint Financial è dedicato a soddisfare le esigenze di pianificazione finanziaria degli atleti della Major League Baseball. Il focus sugli atleti professionisti integra il segmento Sports + Entertainment di MAI e il team lavorerà a stretto contatto con Steve Trax, presidente regionale di MAI e presidente di MAI Sports and Entertainment a Reston, in Virginia.
L’intero team di Geier AM diventerà dipendente di MAI. Gayer servirà come amministratore delegato e presidente regionale, mentre Woods fungerà da amministratore delegato e consulente patrimoniale senior.
I termini finanziari dell’accordo non sono stati resi noti.
Focus sui partner finanziari
L’Independent Partnership for Wealth Management ha deciso di acquistare The Planned Approach di Kansas City.
L’approccio pianificato si unirà a Focus, partner di Buckingham Strategic Wealth.
Questa transazione dovrebbe concludersi nel quarto trimestre del 2021. I termini finanziari non sono stati resi noti.
Fondata nel 2002 da Stephanie Guerin e Kelly Hokanson, TPA è una società fiduciaria che fornisce servizi di gestione patrimoniale a professionisti, imprenditori in pensione, dirigenti e altri clienti facoltosi nell’area di Greater Kansas City e altrove nel Missouri.
ricchezza del santuario
Il gestore patrimoniale ha acquisito una partecipazione nel multi-family office di Los Angeles InnoVise Family Wealth Advisors.
Precedentemente noto come Audent Family Wealth Advisors, ha preso un nuovo nome per lanciare questa nuova partnership.
Questo investimento faciliterà il lancio del Sanctuary Global Family Office e completerà le recenti espansioni di Sanctuary nei servizi di family office internazionali, inclusa l’apertura di un ufficio a Miami e l’attenzione al servizio dei mercati dell’America Latina.
InnoVise è gestita dal socio amministratore Brian Weiner e dal co-fondatore e socio Michael Winn.
In concomitanza con l’annuncio della partnership, Michael Pagano si unisce a InnoVise Family Wealth Advisors come Chief Operating Officer di City National Bank, dove è stato Executive Vice President e Head of Private Banking.
I termini finanziari dell’accordo non sono stati resi noti.
Gestione patrimoniale Coldstream
Il gestore patrimoniale si è fuso con Rosenbaum Financial, con sede a Portland.
Rosenbaum Financial opererà con il marchio Coldstream e tutti i suoi dipendenti rimarranno sul posto.
Al completamento della fusione, la società combinata avrà 30 consulenti finanziari, 112 dipendenti e gestirà più di 6,7 miliardi di dollari di asset.
Mark Rosenbaum guiderà il team Coldstream Rosenbaum in qualità di Direttore delle relazioni e Team Leader dopo essere stato Presidente di Rosenbaum Financial e CEO di Rosenbaum Financial.
Kim Rosenberg sarà il responsabile delle relazioni e il pianificatore di ricchezza per il team di Rosenbaum.
Benjamin F Edwards
La Wealth Company ha accettato di essere affiliata con Elkhorn Private Wealth, con sede a Lexington.
Elkhorn sarà ora in grado di accedere alla suite completa di funzionalità di back e middle office di Edwards mantenendo la piena proprietà delle proprie pratiche.
Guidata dal fondatore e socio amministratore Larry Crostwett, Elkhorn ha un totale di quattro dipendenti, due dei quali sono consulenti finanziari.
Con questa nuova affiliazione, Elkhorn è la prima presenza di Benjamin F. Edwards in Kentucky ed è la quarta società di consulenza ad entrare a far parte di Edwards Wealth Management dal 2019.
le persone si muovono
Investimenti fedeltà
La società di servizi finanziari ha nominato Joanna Rothenberg a capo della sua divisione investimenti personali, con effetto dall’inizio di novembre.
È entrata a far parte di Fidelity dal BMO Financial Group con sede a Toronto, dove è stata Head of Wealth Management dal 2016.
Rothenberg succede a Cathy Murphy. All’inizio di quest’anno, Murphy ha annunciato la sua decisione di dimettersi dal ruolo prima della fine dell’anno.
Gestione totale del patrimonio di Tanglewood
Paul Bongiorno, ex capo analista degli investimenti presso Tiedemann Advisors, è entrato a far parte della società come Co-Chairman of Investments.
Condividerà la posizione con il fondatore di Tanglewood John Merrill.
ambizione
Una società indipendente di gestione patrimoniale ha nominato Lynne Born come Chief Practice Officer.
È entrata in Aspiriant da RIA Wealth Architects nella Silicon Valley, dove è stata presidente dell’azienda.
Robertson Stevens Gestione patrimoniale
La società ha aperto un ufficio a Boise, Idaho. I gestori patrimoniali Rick Polinsky e Steve Devijian si uniranno come amministratori delegati e direttori.
A loro si unirà la collega, Danielle Bogni.
Sendero Gestione patrimoniale
La società di gestione patrimoniale guidata da un partner di San Antonio ha nominato Edward Stepano Jr. come direttore finanziario e operativo.
In precedenza, è stato CFO di MediciNova, un’azienda biofarmaceutica con sede in California.
Consulenti sul campo di Klingenstein
La società di consulenza che fornisce servizi di gestione patrimoniale e di investimento ha nominato Alyssa Gelber General Manager e Senior Advisor.
Più di recente, Gilber ha lavorato con HSBC Private Bank come Head of US Collaboration.
Consulenti Crowe
La RIA con sede nello Utah ha assunto un team con sede a Scottsdale separato da BMO Wealth Management.
Il team che si unisce a Crewe Advisors è composto dai partner Jason Miller e Kris Yamano, che si aggiungeranno alla leadership di Crewe Advisors, insieme ai partner e advisor Duncan Corley e Louise Goudy, e al senior partner Kimberly Mawk.
Gestione patrimoniale RBC
L’azienda ha impiegato un team di otto membri presso la sua filiale di Portland con oltre 150 anni di esperienza combinata e 1 miliardo di dollari in beni.
Il Gruppo Inter Alia arriva in RBC Wealth Management da Merrill Lynch.
Include:
- Stephen Groth, amministratore delegato e consulente finanziario;
- Patrick Cummings, amministratore delegato e consulente finanziario;
- Robert Chavez, vicepresidente senior e consulente finanziario;
- Katrina Stump, Vicepresidente senior e Consulente finanziario;
- Susan Gunnell, Senior Registered Client Associate;
- Mimi Jo, Senior Registered Customer Associate;
- Deborah Jenkins, partner cliente registrato senior; e
- Rachel Akerson, assistente cliente registrato.
Raymond James
Il consulente finanziario Alberto Siso è entrato a far parte dello studio a Fort Lauderdale, in Florida. Sisso si unisce a Raymond James da Wells Fargo, dove in precedenza gestiva quasi 200 milioni di dollari in beni dei clienti.
Inoltre, Raymond James ha nominato il consulente finanziario Nick Peregwie.
Dopo essere entrato da PNC Investments, Peregoy gestiva in precedenza circa $ 102 milioni di beni dei clienti. Ricopre la posizione di Nick Peregoy di Raymond James presso la filiale di Louisville dell’azienda.
La società ha anche nominato i consulenti finanziari Peppi Talley e Jessica Hall a Birmingham, Alabama. Lavorando come Talley e Hall Wealth Management per Raymond James, il gruppo si unisce a BBVA.
